Financiële regelgeving specificeert vergunningsvereisten voor investeringsondernemingen, beleggingsinstellingen en financiële dienstverleners. Investeringen worden gereguleerd door instanties zoals de Autoriteit Financiële Markten (AFM) en de Nederlandsche Bank (DNB). Beleggingsondernemingen omvatten brokers en vermogensbeheerders met vergunningen en kredietinstellingen met DNB-licentie die beleggingsdiensten aanbieden. Beleggingsinstellingen worden geregistreerd inclusief beheerders en ICBE's met aparte beheerders. Financiële dienstverleners in de register omvatten aangesloten ondernemingen met Europese paspoorthouders en gevolmachtigden, met details over verleende startdatums van toestemming.
